Báo cáo không đúng hạn, bốn nhà đầu tư bị phạt 200 triệu đồng

Thứ Năm, 21/03/2019, 17:47:34
 Font Size:     |        Print
 

(Ảnh minh họa)

NDĐT - Ngày 21-3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, đã ra quyết định xử phạt bốn nhà đầu tư vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, với tổng số tiền phạt lên tới gần 200 triệu đồng.

Cụ thể, Thanh tra UBCKNN đã ban hành các quyết định xử phạt:

* Quyết định số 81/QĐ-XPVPHC, xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Kỹ thuật điện Sông Đà (địa chỉ: Nhà lô 141 khu đô thị giãn dân Mỗ Lao, phường Mộ Lao, quận Hà Đông, Hà Nội), vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Kỹ thuật điện Sông Đà (mã chứng khoán: SDE) không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội và UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 đã được kiểm toán, BCTC quý 1 năm 2018, BCTC quý 2 năm 2018, Báo cáo thường niên năm 2017, BCTC bán niên năm 2018 đã được soát xét.

* Quyết định số 79/QĐ-XPVPHC, xử phạt 37,25 triệu đồng đối với ông Nguyễn Hữu Minh (địa chỉ: ngõ 176 Trương Định, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội), vì:

Báo cáo không đúng thời hạn khi trở thành cổ đông lớn (ông Nguyễn Hữu Minh đã thực hiện giao dịch mua 241.578 cổ phiếu SCO của Công ty cổ phần Công nghiệp Thủy sản vào ngày 15-6-2018, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SCO của ông Minh sau giao dịch tăng từ 0% lên 5,75% số lượng cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của SCO, ông Minh trở thành cổ đông lớn của SCO nhưng đến ngày 13-7-2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được công văn giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của ông Minh).

Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Ngày 22-6-2018, ông Minh đã mua 128.439 cổ phiếu Công ty cổ phần Công nghiệp Thủy sản (Mã cổ phiếu : SCO) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 241.578 cổ phiếu lên 370.017 cổ phiếu SCO (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 5,94% lên 9,1%). Ngày 12-7-2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của ông Minh).

* Quyết định số 78/QĐ-XPVPHC:

Phạt tiền 22,5 triệu đồng đối với bà Bùi Thị Mỹ (Tổ 9 An Hải Bắc, Sơn Trà, TP Đà Nẵng), vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch (Ngày 29-6-2018, Sở GDCK Hà Nội nhận được đăng ký giao dịch bán 550.000 cổ phiếu PCG từ ngày 2-6-2018 đến ngày 21-7-2018 của bà Bùi Thị Mỹ (Bà) - người có liên quan bà Nguyễn Thanh Tú, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Gas Đô Thị (Mã chứng khoán: PCG). Tuy nhiên, ngày 27-6-2018, bà đã bán 550.000 cổ phiếu PCG).

Phạt tiền 3 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Ngày 2-7-2018, Bùi Thị Mỹ đã mua 5.400 cổ phiếu PCG và ngày 5-7-2018 Bà đã bán 5.400 cổ phiếu PCG nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch).

* Quyết định số 77/QĐ-XPVPHC, xử phạt 50 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng số 1 Hà Nội (địa chỉ: Tầng 2, tòa nhà CT2A khu ĐTM Nghĩa Đô, phường Cổ Nhuế 1, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội), vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng số 1 Hà Nội báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2016, năm 2017; Báo cáo thường niên năm 2016, năm 2017; Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, năm 2018; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, năm 2018.

M.K

Chia sẻ