Vi phạm quy chế đầu tư, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 125 triệu đồng

Thứ Sáu, 28/06/2019, 15:11:36
 Font Size:     |        Print
 

(Ảnh minh họa)

NDĐT - Ngày 28-6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, vừa ra quyết định phạt tiền 125 triệu đồng đối với CTCP chứng khoán Sen Vàng, do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trước đó, ba nhà đầu tư khác cũng bị UBCKNN xử phạt hành chính với tổng số tiền 105 triệu đồng.

Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 479/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán CTCP chứng khoán Sen Vàng (địa chỉ: Lầu 3-4, số 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh), số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

* Trước đó, ngày 26-6, UBCKNN ban hành Quyết định số 486/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Phạm Thế Trọng Toản (địa chỉ: tổ 6 khu 6, Yết Kiêu, TP Hạ Long, tỉnh Quảng Ninh), số tiền 55 triệu đồng, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Phạm Thế Trọng Toản, Phó Giám đốc CTVT Vận tải Thủy-Vinacomin (MCK: WTC) mua 695.001 cổ phiếu WTC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội.

* Cùng ngày 26-6, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 178/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Huỳnh Khánh Quốc Hùng (địa chỉ: 100A, khu phố 2, phường Trảng Dài, TP Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai), cụ thể:

- Phạt tiền 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK khi có sự thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành.

- Phạt tiền 5 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác.

* Ngày 25-6, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 177/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đác Lắc (địa chỉ: 18 Nguyễn Tất Thành, phường Tự An, TP Buôn Mê Thuột, tỉnh Đác Lắc), số tiền 30 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK khi có sự thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành.

Ngày 18-12-2018, 19-12-2018 và 20-12-2018, CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đác Lắc đã lần lượt mua 20.000 cổ phiếu, 10.000 cổ phiếu và 37.200 cổ phiếu của CTCP Bông Việt Nam (MCK: BVN), dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 934.700 cổ phiếu lên lần lượt 954.700 cổ phiếu, 964.700 cổ phiếu, 1.001.900 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 18,69% lên lần lượt 19,09%; 19,29% và 20,04%). Ngày 16-1-2019 và 22-1-2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của Công ty.

THIÊN HƯƠNG

Chia sẻ