Vi phạm báo cáo thông tin, hai nhà đầu tư bị phạt 140 triệu đồng

Thứ Hai, 02/03/2020, 19:03:34
 Font Size:     |        Print
 

(Ảnh minh họa)

NDĐT - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 2-3, cho biết, đã ra quyết định xử phạt hành chính hai nhà đầu tư là: CTCP Đầu tư Tài chính Giáo dục và bà Nguyễn Thị Lam Hồng, tổng số tiền phạt là 140 triệu đồng, do các vi phạm: không công bố thông tin theo quy định pháp luật; không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, ngày 27-2, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 57/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Đầu tư Tài chính Giáo dục (Công ty), số tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin (CBTT) theo quy định pháp luật.

Công ty không CBTT trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và hệ thống CBTT của UBCKNN các tài liệu Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý IV/2016, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016, BCTC riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2016, 2017; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống CBTT của UBCKNN các tài liệu BCTC riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2016.

* Trước đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 119/QĐ-XPVPHC ngày 25-2, xử phạt hành chính bà Nguyễn Thị Lam Hồng (địa chỉ tại xã Hành Nhân, huyện Nghĩa Hành, Tỉnh Quảng Ngãi), số tiền 55 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 23-10-2019 đến ngày 30-10-2019, bà Nguyễn Thị Lam Hồng là thành viên Hội đồng quản trị CTCP Cao-su Phước Hòa (MCK: PHR) đã thực hiện giao dịch mua 333.610 cổ phiếu PHR và bán 341.110 cổ phiếu PHR nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Gao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

THIÊN HƯƠNG

Chia sẻ