Vi phạm hành chính, Quản lý quỹ Thăng Long bị phạt 50 triệu đồng

Thứ Tư, 25/09/2019, 19:02:45
 Font Size:     |        Print
 

(Ảnh minh họa)

NDĐT - Ngày 25-9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối CTCP Quản lý quỹ Thăng Long, số tiền 50 triệu đồng. Trước đó, 5 nhà đầu tư khác cũng bị xử phạt vi phạm hành chính. Tổng số tiền 6 nhà đầu tư bị phạt lên tới gần 240 triệu đồng.

Theo đó, ngày 25-9, UBCKNN, căn cứ kết quả kiểm tra của cho thấy CTCP Quản lý quỹ Thăng Long không tách biệt về trụ sở, trang thiết bị với CTCP Bamboo Capital (cùng địa chỉ tại phòng L14-08B, tầng 14, Trung tâm Vincom, số 72 Lê Thánh Tôn, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh), đã ban hành Quyết định số 284/QĐ-XPVPHC xử phạt CTCP Quản lý quỹ Thăng Long, số tiền 50 triệu đồng.

* Trước đó, ngày 24-9, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 743/QĐ-XPVPHC, xử phạt bà Nguyễn Thị Bích Ngọc (địa chỉ tại xã Phổ Phong, huyện Đức Phổ, Quảng Ngãi) số tiền 45 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 2-11-2018 đến ngày 7-11-2018, bà Nguyễn Thị Bích Ngọc, Kiểm soát viên CTCP Landmark Holding (MCK: LMH) mua 321.470 cổ phiếu LMH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

* Cùng ngày 24-9, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 279/QĐ-XPVPHC và ông Trần Trọng Thắng (địa chỉ tại CH1-Tg 12A, đô thị Trung Yên Plaza, Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) số tiền 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 14-6-2018, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh nhận được đăng ký giao dịch bán 300.000 cổ phiếu FCN của ông Trần Trọng Thắng, Phó Chủ tịch Thường trực HĐQT kiêm Tổng Giám đốc của CTCP FECON (MCK: FCN) và Sở GDCK TP Hồ Chí Minh đã công bố thông tin thời gian giao dịch của ông là từ ngày 19-6-2018 đến ngày 18-7-2018. Tuy nhiên, ngày 18-6-2018, ông đã thực hiện bán 245.000 cổ phiếu FCN.

* Ngày 24-9, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 742/QĐ-XPVPHC xử phạt bà Nguyễn Giang Thanh (địa chỉ tại thôn Tú Linh, Tân Bình, TP Thái Bình, tỉnh Thái Bình) số tiền 55 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Nguyễn Giang Thanh là thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Tập đoàn Thành Nam (MCK: TNI), mua 399.000 cổ phiếu TNI và bán 389.200 cổ phiếu TNI từ ngày 27-5-2019 đến ngày 30-5-2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

* Ngày 24-9, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 278/QĐ-XPVPHC xử phạt bà Nguyễn Hồng Vân (địa chỉ tại Đồn Xá, Bình Lục, Hà Nam) số tiền 40 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Nguyễn Hồng Vân là thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Tập đoàn Thành Nam (MCK: TNI), mua 74.610 cổ phiếu TNI và bán 70.060 cổ phiếu TNI vào ngày 16-5-2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

* Ngày 23-9, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 274/QĐ-XPVPHC xử phạt bà Nguyễn Thị Mai Phương (địa chỉ tại 17/48 Lưu Văn Tế, phường 4, TP Tân An, tỉnh Long An) số tiền 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Bà Nguyễn Thị Mai Phương đã thực hiện mua 15.250 cổ phiếu NNC của CTCP Đá Núi Nhỏ vào ngày 12-6-2019 làm tăng số lượng sở hữu từ 1.082.640 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 4,94%) lên 1.097.890 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu có quyền biểu quyết) và trở thành cổ đông lớn nhưng đến ngày 16-8-2019, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Phương.

M.K

Chia sẻ