Thêm hai nhà đầu tư bị UBCKNN xử phạt hành chính

Thứ Ba, 08/10/2019, 12:13:32
 Font Size:     |        Print
 

(Ảnh minh họa)

NDĐT - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 8-10, cho biết, vừa xử phạt hành chính đối với hai nhà đầu tư, gồm một cá nhân và một tổ chức, do các vi phạm: không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch, công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, ngày 7-10, Thanh tra UBCKNN ký ban hành Quyết định số 305/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Phạm Đức Khiêm (địa chỉ tại Thôn Lực Canh, xã Xuân Canh, huyện Đông Anh, TP Hà Nội), số tiền 25 triệu đồng, vì không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Theo công bố thông tin từ Sở SGDCK Hà Nội, ông Phạm Đức Khiêm, thành viên HĐQT, Giám đốc CTCP Sản xuất và Kinh doanh Vật tư thiết bị - VVMI (MCK: TB8) đăng ký mua 30.000 cổ phiếu TB8 từ ngày 21-8-2018 đến ngày 13-9-2018 (kết quả khớp lệnh bán 0 cổ phiếu). Nhưng đến ngày 18-9-2018, SGDCK Hà Nội không nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông đối với đăng ký giao dịch mua 30.000 cổ phiếu TB8.

* Trước đó, ngày 3-10, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 303/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP SDP (địa chỉ tại tầng 11, tòa nhà Licogi 13, 164 Khuất Duy Tiến, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, TP Hà Nội), số tiền 50 triệu đồng, do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

CTCP SDP công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2017; Báo cáo tài chính năm 2017 đã được kiểm toán; Báo cáo tài chính bán niên năm 2018 đã được soát xét; Văn bản giải trình kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2017 đã được kiểm toán và Báo cáo tài chính bán niên năm 2018 đã được soát xét; Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán.

M.K

Chia sẻ